Descripción

UNIDAD DIDÁCTICA 1. COMPLIANCE: CONCEPTO Y NATURALEZA JURÍDICA

1. Descripción de compliance
2. – Concepto
3. – Orígenes
4. – Objetivos
5. Identificación de las normas jurídicas aplicables
6. – Ley Orgánica 5/2010, de 22 de junio, por la que se modifica la Ley Orgánica 10/1995, de 23 de noviembre, del Código Penal
7. – Ley Orgánica 1/2015, de 30 de marzo, por la que se modifica la Ley Orgánica 10/1995, de 23 de noviembre, del Código Penal
8. – Ley Orgánica 1/2019, de 20 de febrero, por la que se modifica la Ley Orgánica 10/1995, de 23 de noviembre, del Código Penal
9. – Normativa reguladora de la Unión Europea
10. – Identificación de la responsabilidad penal de las personas jurídicas
11. – Concepto y requisitos
12. – La responsabilidad jurídica de la empresa

UNIDAD DIDÁCTICA 2. EVALUACIÓN DE RIESGOS E IMPLEMENTACIÓN DEL COMPLIANCE EN LA EMPRESA

1. Identificación de los riesgos en la empresa
2. – Elaboración de un mapa de riesgos
3. – Análisis de las funciones de la persona encargada de aplicar el compliance en la empresa
4. Descripción del Código Ético de la empresa
5. – Naturaleza y contenido
6. – Difusión entre las personas empleadas en la empresa
7. – Modelo de autorresponsabilidad
8. – Régimen sancionador en el Código Ético