Descripción

UNIDAD DIDÁCTICA 1. LA RESPONSABILIDAD PENAL

1. Descripción de la responsabilidad penal de las personas
2. – Concepto
3. – Requisitos
4. – Responsabilidad penal financiera
5. – Responsabilidad penal por tráfico de influencias
6. Identificación de las reformas jurídicas en responsabilidad penal
7. – Influencia de la Unión Europea en el compliance
8. – Normativa relacionada con la responsabilidad penal
9. Identificación de los delitos y sus penas
10. – Tráfico de influencias
11. – Delitos contra el medio ambiente
12. – Blanqueo de capitales
13. – Tráfico de drogas
14. – Financiación del terrorismo

UNIDAD DIDÁCTICA 2. EL COMPLIANCE

1. Descripción del compliance
2. – Concepto y características
3. – Elementos del Código Ético
4. – Régimen sancionador, infracciones y sanciones
5. – Principio de proporcionalidad
6. Identificación de los elementos de riesgo de la empresa
7. – Autodiagnosis como herramienta para conocer los riesgos en la empresa
8. – Código Ético adaptado a la actividad de la empresa
9. Elaboración y aplicación de las vías de queja o denuncia
10. – Vías de queja y denuncia a disposición de la plantilla
11. – Anonimato y protección de la persona denunciante
12. – Elaboración del modelo de queja
13. Gestión del procedimiento interno del régimen sancionador
14. – Inicio de las actuaciones e instrucción
15. – Personas encargadas de aplicar el compliance
16. – Resolución del procedimiento
17. – Aplicación del régimen sancionador
18. – Consecuencias disciplinarias de aplicar el régimen sancionador