Descripción

UNIDAD DIDÁCTICA 1. PREVENCIÓN BLANQUEO DE CAPITALES

1. Introducción a la prevención del blanqueo de capitales: conceptos básicos
2. – Primeros pasos para entender el blanqueo de capitales.
3. – Fases del proceso de blanqueo de capitales.
4. – Evolución legislativa.
5. – Ámbito de aplicación.
6. Conceptualización de sujetos obligados y colaboradores
7. – Sujetos obligados.
8. – Sucursales y filiales en el extranjero.
9. – Colaboradores.
10. – Colaboración nacional.
11. – Colaboración internacional.
12. Conceptualización del régimen general de obligaciones
13. – Identificación de los clientes.
14. – Examen especial a ciertas operaciones.
15. – Conservación de documentos.
16. – Colaboración con el Servicio Ejecutivo.
17. – Abstención de ejecución de operaciones.
18. – Deber de confidencialidad.
19. – Establecimiento de procedimientos y órganos de control interno.
20. – Formación.
21. Gestión del control interno
22. – Medidas de control interno.
23. – Procedimientos de control interno.
24. – Órganos de control interno y de comunicación.
25. – Representantes.
26. – Censo de sujetos obligados.
27. Comunicación de operaciones
28. – Comunicación de operaciones por iniciativa de la entidad obligada del sector asegurador.